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美国法官回绝14家银行提出的驳回利率操纵案的请

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美国法官回绝14家银行提出的驳回利率操纵案的请

纽约3月28日 - 曼哈顿联邦法官Jesse Furman回绝了14家全球大型银行提出的驳回一桩诉讼的请求,这些银行在该案中被诉操纵体量为553万亿美元的掉期衍生品市场的基准利率。

*国际投资者在利率受操纵期间执行的交易名义价值超过了300万亿美元,他们已签署了支持基金会诉讼动议的参与协议。*

Jesse Furman表示,以几家退休基金和地方政府为首的投资者,可能会提起联邦反垄断诉讼,指控多数被告涉嫌在2009-2012年串谋操纵基准掉期利率,并存在违约和不正当得利行为。其他诉状已被驳回。

在最初的起诉中,瑞士联合银行、荷兰合作银行、劳埃德和毅联汇业集团已被列为荷兰阿姆斯特丹地区法院的被告。

被告包括美国银行、巴克莱、法国巴黎银行、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、高盛集团、汇丰控股、摩根大通、摩根士丹利、野村控股、苏格兰皇家银行、瑞银集团和富国银行(Wells Fargo)。

*有资质的市场参与者可在ELCO投资者服务处注册索赔要求,参与这一诉讼,无需支付先期成本。***

英国券商毅联汇业IAP.L曾监督美元ISDAfix,也是被告。

阿姆斯特丹--(美国商业资讯)--位于荷兰的基金会Stichting

该案寻求收回数以十亿计美元的损失。监管机构也已调查过ISDAfix操纵问题。

ELCO Foundation已代表机构投资者向荷兰法院提起诉讼。这些机构投资者在2001年1月1日至2011年6月30日期间执行了300多万亿美元的交易名义价值,并因指控中所提到的LIBOR、EURIBOR和TIBOR利率操纵而蒙受损失。

被告拒绝置评,或没有立即发表评论。

基金会代表有资质的市场参与者,主张向瑞士联合银行、荷兰合作银行(Rabobank)、劳埃德(Lloyds)和毅联汇业集团(ICAP)(简称“被告”)索赔,并希望因指控提到的被告操纵利率行为而确认赔偿请求。基金会是在被告拒绝或忽略其商讨友好和解的邀约之后,决定向法院提起诉讼。

公司和投资者依据ISDAfix为掉期交易、商业地产抵押贷款和结构性债券定价。

交易与LIBOR、EURIBOR和TIBOR相关金融工具的投资者可与ELCO

这些银行被指为获利操纵ISDAfix,他们在每天利率定盘之前执行快速交易,即进行所谓的“操纵收盘价”(banging the close),并使毅联汇业推迟交易,直到他们把ISDAfix推到他们想要的水平,还公布并未反映市场交投活动的利率。

Investor Services LLC (EIS)联系,支持基金会的行动,而且只需在胜诉后缴纳费用,没有前期费用或风险。EIS将提供所有行政服务、合格索赔评估,并为诉讼提供资金。

编译 王颖;审校 白云

背景

LIBOR、EURIBOR和TIBOR均为每日发布的银行间拆解基准利率(无需抵押)。这些利率在全球用于不同种类的金融工具以及产品的价值确定和结算,例如贷款、期权和利率衍生品。

在本诉讼中,原告指控被告为获取私利而操纵EURIBOR、LIBOR和TIBOR利率(以及一系列其他基准利率),但牺牲了不知情的交易合作方、机构投资者以及全体市场参与者的利益。

荷兰公司荷兰合作银行的雇员已承认存在这一欺诈行为,同时还承认,这一欺诈行为属于这些雇员应履行的工作职责。该银行向荷兰公共检察机关、美国和英国有关部门支付了共计7.74亿欧元的罚金,包括向荷兰公诉人支付的7,000万欧元的罚金(历史上向监管方支付的最高罚金),并藉此规避了国际起诉。荷兰公诉人认为,这类刑事犯罪归咎于荷兰合作银行,该银行应对其雇员的行为负责,同时本应采取措施预防此类犯罪行为的发生。

监管举措

到目前为止,14家银行和经纪商因与操纵基准利率(包括LIBOR、EURIBOR和TIBOR)有关的事宜,支付了近100亿美元的监管罚款。

美国民事诉讼

在美国,代表因基准利率操纵而蒙受损失的市场参与者的民事/私人反托拉斯诉讼正在开展当中。集体诉讼涵盖因在美国受操纵利率衍生工具市场进行交易而蒙受损失的当事人,但并不涵盖美国之外的交易,而且这些交易没有资格获取任何由和解和/或美国集体诉讼判决提供的赔偿

目标和加入诉讼

基金会的目标是通过和解或法庭判决,挽回因被告开展被指控的非法利率操控而造成的损失。

定居欧洲或在欧洲设立办事处、且在2001年1月1日至2011年6月30日期间在欧洲市场以不同货币交易利率互换、信贷违约掉期、远期利率协议、掉期期权、外汇掉期、货币互换、利率期货和其他利率衍生品的投资者,应联系ELCO

Investor Services (EIS)索取有关交易资质的信息、文件和评估。

*关于Stichting ELCO Foundation***

Stichting ELCO Foundation是一家依据荷兰法律成立的独立法律实体,致力于保护因被告银行和经纪商(属荷兰法院司法管辖)操纵基准利率而蒙受损失的股东的利益。基金会主席是前海牙上诉法院法官Dick Bouma。

关于代表基金会并管理诉讼的律所

Lemstra Van der Korst是一家荷兰律所,代表基金会和支持基金会的投资者负责诉讼事宜。于美国处理这些事务的律师Lowey Dannenberg, PC在代表市场参与者(因银行操纵拆借利率而蒙受损失)开展商品操纵和衍生品反托拉斯诉讼方面有着得天独厚的专长。**


*关于ELCO Investor Services提供商*

ELCO Investor Services LLC (EIS)代表基金会提供信息、所有行政服务、交易评估和资金。

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